中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

（〔2018〕6號(hào)）

現(xiàn)公布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，自2018年7月1日起施行。

中國證監(jiān)會(huì)

2018年3月23日

附件：

證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

第一章總則

第一條為指導(dǎo)證券公司建立健全投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，完善自我約束機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，依據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等規(guī)定，制定本指引。

第二條本指引所稱證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制是指證券公司根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)經(jīng)營管理和執(zhí) ……